第689章 纽交所故障引发投资者欠券商500万 券商风控体系亟待完善（2/5）
以杜先生的案例为例，他的账户是现金账户，余额只有1万港元等值美元。然而，在纽交所恢复交易后，他的市价单直接以美元成交。这意味着他需要承担巨大的融资杠杆风险。而根据他与券商的合同，他并未开通融资权限。因此，这笔交易本不该发生，这些浮亏也不该由他承担。
针对这一问题，香港瀚唐投资合伙人唐灵虎表示，建议券商在风控逻辑上多加一层“对净资产及最大承担风险能力的识别”与“特殊情况人工跟进”。这样能有效避免极端行情下的爆仓事件出现。同时，如果投资者和券商的合同中没有开通融资权限或限制了融资比例，对于超过权限部分的成交，可以合理要求券商承担损失。
本章未完，下一页继续
